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內部稽核組織及運作
  • 內部稽核組織

    本公司稽核單位隸屬於董事會,內部稽核主管需經董事會決議任免。現行本公司配置稽核主管一名。

  • 內部稽核運作

    本公司內部稽核單位依據查核之內容,編製年度稽核計畫,查核範圍涵蓋本公司營運之各大循環及各項管理性控制,稽核人員將查核發現與結果製成稽核報告,呈董事長及監察人核閱,對於所發現之缺失與異常狀況,均持續追蹤至改善為止;稽核主管除出席定期性董事會報告稽核業務外,若遇重大缺失,則立即向監察人報告。
    本公司稽核主管依規定期以網際網路資訊系統向主管機關申報下列事項:
    01  每會計年度終了後一個月內申報上一年度之稽核人員基本資料及接受專業訓練時數。
    02 /  每會計年度終了後二個月內申報上一年度之年度稽核計畫執行情形。
    03 /  每會計年度終了後三個月內申報上一年度之內部控制制度聲明書。
    04 /  每會計年度終了後五個月內申報上一年度內部稽核所見內部控制制度缺失及異常事項改善情形。
    05  每會計年度終了前申報次一年度稽核計畫。

審計委員會、薪資報酬委員會成員
姓名
主要經歷
黃韻如獨立董事
中道法律事務所律師
普華商務法律事務所律師
長城證券(股)公司監察人
林添裕獨立董事
詮億建設股份有限公司負責人及總經理
廖偉展獨立董事
聯合骨科器材(股)公司
總經理室 稽核經理
山東新華聯合骨科器材(股)公司 監察人
United Orthopedic Japan Inc.監察人
資誠聯合會計師事務所協理
審計委員會、薪資報酬委員會
 
身份別    條件
 
 
 
 
姓名
是否具有五年以上工作經驗
及下列專業資格
符合獨立性情形 兼任其他
公開發行
公司薪資
報酬委員會
成員家數
備註()
商務、法務、財務、會計或公司業務所需相關料系之公私立大專院校講師以上 法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 具有商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗 1 2 3 4 5 6 7 8
獨立董事 黃韻如   0 -
獨立董事 林添裕     0 -
獨立董事 廖偉展   0 -
 
  1. 非為公司或其關係企業之受僱人。
  2. 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事者,不在此限。
  3. 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。
  4. 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。
  5. 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人,或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。
  6. 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)、經理人或持股百分之五以上股東。
  7. 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事(理事)、監察人(監事)、經理人及其配偶。
  8. 未有公司法第30條各款情事之一。
 
(A)、審計委員會職權與運作
  1. 監督公司財務報表之允當表達。
  2. 監督簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
  3. 監督公司內部控制之有效實施。
  4. 監督公司遵循相關法令及規則。
  5. 監督公司存在或潛在風險之管控。
本屆委員任期:109年8月18日至112年8月17日,109年度審計委員會開會2次,委員出席情形如下:
 
職稱 姓名 應出席次數 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率(%)(B/A)
召集人 黃韻如 2 1 1 50
委員 林添裕 2 2 0 100
委員 廖偉展 2 2 0 100







(B)、薪資報酬委員會職權與運作
  1. 訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
  2. 定期評估並訂定董事、監察人及經理人之薪資報酬。

本屆委員任期:109年8月18日至112年8月17日,109年度薪資報酬委員會開會2次,委員出席情形如下:
 
職稱 姓名 應出席次數 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率(%)(B/A)
召集人 黃韻如 2 1 1 50
委員 林添裕 2 2 0 100
委員 廖偉展(註) 1 1 0 100
委員 黃國師(註) 1 1 0 100
 
 
 
 
 
 

註:黃國師委員為前屆薪酬委員,任期至109年8月17日止。廖偉展委員自109年8月18日受董事會新任。
 
公司各規章、辦法
檔案名稱
更新日期
檔案下載
公司章程
2020-08-18
股東會議事規則
2020-05-29
董事選舉辦法
2020-08-18
獨立董事提名審查及作業流程辦法
2018-12-11
股東會股東提案審查及作業流程辦法
2018-12-11
董事會議事規範
2018-12-11
審計委員會組織規程
2020-06-10
薪資報酬委員會組織章程
2018-12-11
誠信經營守則
2018-12-11
公司治理實務守則
2018-12-11
企業社會責任守則
2018-12-11
防範內線交易管理作業程序
2018-12-11
取得及處分資產處理程序
2019-05-31
資金貸與他人作業程序
2020-05-29
背書保證作業程序
2020-05-29
衍生性商品交易處理程序
2019-05-31
董事會重要決議
檔案名稱
更新日期
檔案下載
109年董事會重要決議
2021-02-02
108年董事會重要決議
2020-01-07
107年董事會重要決議
2018-12-05
董事會績效評估
檔案名稱
更新日期
檔案下載
董事會績效評估辦法
2017-11-08
107年董事會績效自我評估
2019-03-13
108年董事會績效自我評估
2021-02-02
108年董事會績效委外評估
2021-02-02
董事會績效評估 : 最近一次委外評估摘要
時間 評估過程摘要 改善建議及改善行動摘要
評估日期
109/03/06
 
評估期間
108/01/01-108/12/31
 
提報董事會時間
109/03/11
由臺灣誠正經營暨防弊鑑識學會李建然、邵慶平、江朝聖三位委員(獨立性請詳報告檔案P.4)
採問卷及實地採訪方式,並依針對董事會專業職能、決策效能、對內部控制之重視程度與監督、
對企業社會責任之態度等四大構面進行評估。
改善建議:預告董事會開會時間以提升董監出席率。
改善計畫或行動:已定於1月預告上半年董事會預定時間,及6月預告下半年董事會預定時間。
 
改善建議:增加子公司經營階層於董事會報告評率。
改善計畫或行動:因子公司遍及全球,已設立投資部門隨時了解各子公司明細,匯總並定期於董事會上報告子公司經營情形。
 
改善建議:設立審計委員會提升對董事會監督功能。
改善計畫或行動:已於民國109年第1次股東臨時會選任3位獨董並設立審計委員會。
 
改善建議:獨董任期達三屆者,需強化揭露提名理由。
改善計畫或行動:已重訊公告繼續提名任期達三屆之獨董繼續提名之理由。
 
改善建議:逐步強化董事、經理人薪酬與績效之連結。
改善計畫或行動:已訂定董事及功能性委員會酬金給付辦法,據此強化薪酬與績效之連結。
推動公司治理、企業社會責任及企業誠信經營
檔案名稱
更新日期
檔案下載
推動公司治理、企業社會責任
及企業誠信經營
2020-01-20
公司治理架構圖
公司治理專職人員
  • 公司治理專職人員

    本公司由財務主管及股務單位專職公司治理負責公司治理相關事務,包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄、優化公司之公司治理評鑑項目表現等。 

  • 109年度執行情形

    01  協助獨立董事及一般董事執行職務:
    (1) 針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展,定期通知董事會成員。
    (2) 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊,維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
    (3) 獨立董事依照公司治理實務守則,有與內部稽核主管或簽證會計師個別會面瞭解公司財務業務之需要時,協助安排相關會議。

    02 協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜:
    (1) 向董事會、獨立董事、監察人報告公司之公司治理運作狀況,確認公司股東會及董事召開是否符合相關法律及公司治理守則規範。
    (2) 協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規,並於董事會將做成違法決議時提出建言。
    (3) 會後負責檢覈董事會重要決議之重大訊息發布事宜,確保重訊內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。

    03 /維護投資人關係:
    視需要安排董事與主要股東、機構投資人或一般股東交流與溝通,使投資人能獲得足夠資訊評估決定企業合理的資本市場價值,並使股東權益受到良好的維護。

    04 /擬訂董事會議程於七日前通知董事,召集會議並提供會議資料,議題如需利益迴避予以事前提醒,並於會後二十天內完成董事會議事錄。

    05 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。